Опыт санкционного комплаенс в организациях финансового рынка из первых рук

Дата Место Цена Организатор Тип
17 июля Москва Институт банковского дела АРБ Очный семинар

Описание

Время проведения: 17.30 – 19.45

Место проведения: г. Москва, ул. Крымский Вал, д. 3, стр. 2, Бизнес-центр «Крымский Вал», 1 подъезд, 5 этаж, оф. 501 (1 минута пешком от метро "Октябрьская" Кольцевой линии).

Международные санкции, введенные в отношении ряда российских банков, компаний и лиц, затронули работу всего финансового сектора. Большинство финансовых организаций России столкнулись с необходимостью адаптироваться к работе на международном финансовом рынке в условиях санкционных ограничений.  Многим финансовым организациям приходится перестраивать бизнес-процессы, внедрять дополнительные контроли и ограничения, чтобы обеспечить соответствие международным, а также и российским требованиям. 

Программа семинара

1. Международные санкции:

    • История международных санкций (ООН, ЕС, США, РФ и другие страны)
    • Типы и применимость санкционных ограничений; 
    • Обзор действующих международных санкций (включая секторальные санкции в отношении РФ).

2. Санкционное законодательство РФ (включая Федеральные законы от 30.12.2006 № 281-ФЗ, от 28 декабря 2012г. № 272-ФЗ, Постановления Правительства, Указы Президента, Письма ЦБ).
 
3. Опыт внедрения и соблюдения санкционных требований в коммерческом банке:

    • Обсуждение обязательности / применимости международных санкций к организациям финансового рынка РФ;
    • Процесс организации санкционного комплаенса в кредитной организации с учетом законодательства РФ;
    • Анализ конфликта законодательств в отношении санкций; 
    • Особенности диалога по санкциям с иностранными контрагентами;
    • Соотношение и взаимосвязь процессов по «старым» и «новым» санкциям;
    • Источники получения действующих санкционных списков (SDN, SSI, SC UN, HM Treasury, EU Consolidated List) и описаний санкционных программ; 
    • Разбор кейсов. 

4. Ответы на вопросы и обмен мнениями по применению санкционных требований.

Зарегистрироваться

Мы на Facebook